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hg0088:保监会发布关于印发《银行保险机构公司治理监管评估办法(试行)》的通知。

时间:2019/11/29 16:41:33   作者:   来源:   阅读:4   评论:0
内容摘要: 第一条根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国保险法》等法律、法规和规章,制定本办法为促进银保机构公司治理有效性,促进银保行业长期稳定发展,特制定本规定。第二条本办法所称公司治理监督评价,是指中国银保监...
       第一条根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国保险法》等法律、法规和规章,制定本办法为促进银保机构公司治理有效性,促进银保行业长期稳定发展,特制定本规定。
第二条本办法所称公司治理监督评价,是指中国银保监会及其派出机构对银行、保险机构公司治理水平和风险状况的判断、评价和分类,并根据评估结果实施分类监管。
第三条本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的大型国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、私人银行、农村商业银行、外资银行等商业银行和商业保险机构,保险集团(控股)公司、保险公司、互助保险公司和自保公司。
第四条银保机构公司治理监督评价应当遵循依法合规、客观公正、标准统一、重点突出的原则。
第二章评价内容和方法
第五条银保机构公司治理监督评价的内容主要包括:党的领导、股东的治理、董事会的治理、监事会和高级管理层的治理、内部风险控制、关联交易治理,市场约束、其他利益相关者的治理等。
第六条公司治理监督评价包括合规性评价、有效性评价和重大事件评级下调三个步骤。
合规性评价:满分100分,主要检查银保机构的公司治理是否符合法律法规和监管规定,监管部门将对相关指标逐项进行评价打分。
有效性评价:以银行保险机构公司治理机制的实际效果为重点,着眼于存在的突出问题和风险。监管机构在合规性评估的基础上是有效的

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